您现在的位置:233网校>证券从业>证券市场基本法律法规>学习笔记

2019年证券从业《法律法规》真题考点:执业行为准则

来源:233网校 2019年5月25日

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试

【真题考点】证券从业人员执业行为准则

【考纲要求】掌握证券业从业人员执业行为准则

【所属章节】第二章 证经营机构管理规范 第四节 从业人员管理

【考点提炼】

《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

《证券业从业人员执业行为准则》第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但下列情况除外:(一)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的;(二)有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

【真题测试】

下列关于证券从业人员执业行为的说法,错误的是()

A.从业人员应保守客户的个人隐私

B.客户服务结束或者离开所在机构后,从业人员的保密义务结束

C.从业人员应保守客户的商业秘密

D.从业人员应保守所在机构的商业秘密

参考答案:B

233网校APP刷题

2019年证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+99元题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

复习推荐

2019年《证券市场基本法律法规》冲刺资料集

2019年《金融市场基础知识》真题考点汇总

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
app下载
意见反馈 返回顶部