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8月证券法律法规真题考点:证券公司申请从事推荐业务

来源:233网校 2019年9月12日

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

【真题考点】主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第八节

【考点解析】

根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:

(1)推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;

(2)经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;

(3)做市业务;

(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

从事第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。

【2019.8真题测试】

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备的业务资格为(  )。

A.证券自营业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

参考答案:C

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