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证券从业《证券市场法律法规》习题精选第一章

来源:233网校 2019年2月14日
  • 第1页:第一章习题及答案1-5题

证券从业资格考试《金融市场基础知识》第一章内容:证券市场基本法律法规,共七小节内容。包括:证券市场的法律法规体系、公司法、合伙企业法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例、证券公司监督管理条例。

主要掌握公司的种类、股份有限公司的设立方式与程序、合伙企业的概念、设立合伙企业的条件、有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称、证券发行和交易的 “三公”原则、公开发行证券的有关规定、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责、期货的概念、特征及其种类、证券公司设立时业务范围的规定等知识点。

【第一章习题及答案测试】

1、下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是(  )

A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过

B.董事会决议的表决,实行一人一票

C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外

答案:A

解析:监事会决议应当经半数以上监事通过。

2、下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是()。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

答案:B

解析:考点:本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司,应当具备下列条件:(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立;(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。

3、下列对于公司章程的描述,说法错误的是()。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效,对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件

答案:C

解析:考点:本题考查公司章程。公司章程是公司组织或活动的基本准则,它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有同样的约束力。

4、下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。

A.国有独资公司、国有企业

B.自然人

C.公益性的事业单位、社会团体

D.上市公司

答案:B

解析:为保护国有资产和上市公司股东的利益,国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外,公益性的事业单位、社会团体,其财产也不宜对外承担无限连带责任,因此,公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

5、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是()。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业,其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中,因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,以合伙企业财产对外承担责任后,该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中,非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任

答案:A

解析:考点:本题考查特殊普通合伙企业。特殊普通合伙企业特殊性在于,只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任,选项A错误。

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