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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券分析师是证券投资咨询人员，其执业行为准则包括()。
A. 自觉遵守经营机构的内部管理制度
B. 自觉弘扬行业优秀文化
C. 加强自身职业道德修养
D. 遵守社会公德
参考答案：ABCD
参考解析：
证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在经营机构的内部管理制度，规范执业行为;遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则，自觉弘扬行业优秀文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德。
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有()。
A. 认定为不适当人选
B. 出具警示函
C. 责令定期报告
D. 监管谈话
参考答案：ABD
参考解析：
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
根据《合伙企业法》，下列不可以成为普通合伙人的有()。
A. 国有独资公司
B. 国有企业
C. 上市公司
D. 公益性的事业单位
参考答案：ABCD
参考解析：
为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。
