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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(4.26)

来源:233网校 2025-04-26 00:00:03

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

下列不属于证券自营业务禁止性行为的是()。

A.将自营账户借给他人使用

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.通过专用自营席位进行证券交易

参考答案:D
参考解析:

证券禁止的行为包括:假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

A.3

B.2

C.1

D.4

参考答案:B
参考解析:

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息平台,能够自动提取账户运作信息并生成定期报告通过系统后台发送客户指定邮箱,降低了漏报、错报、迟报等风险,提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的()。

A.坚持专业精神,提升服务能力

B.坚持依法合规,筑牢发展基础

C.坚持廉洁自律,弘扬清风正气

D.坚持诚实守信,恪守职业操守

参考答案:A
参考解析:

敬畏专业,做精主业。【提倡专业主义,提升专业能力】,坚持守正创新,增强专业化发展“软实力”培育工匠精神,增强学习本领,打造专业化服务的核心竞争力;着力提升把加强党的领导和专业主义精神结合起来的能力,金融服务实体经济的能力,防范化解金融风险的能力,适应国际化发展的能力,金融机构治理能力。 其余选项与题干无关。

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