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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.11)

来源:233网校 2025-05-11 00:00:34

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法,错误的有()。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理,适当设置分散度限额

C.积极维护与所有融资交易对手的关系,保持在市场上的适当稳定度,不定期评估市场融资和资产变现能力

D.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响

参考答案:BC
参考解析:

证券公司的融资管理应符合以下要求:

1.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源;

2.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额;

3.加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力;

4.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。

根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责,正确的是()。

A.及时向公安机关等通报涉嫌证券违规的情况,按照有关规定移送违规的案件

B.派驻纪检工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导

C.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司各项证券业务正常进行

D.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况

参考答案:CD
参考解析:

选项A中的“通报涉嫌证券违规的情况”和“移送违规的案件”应为“通报涉嫌刑事犯罪的情况”和“移送涉嫌犯罪的案件”,故A错误。

选项B中的“派驻纪检工作组”应为“派驻风险处置现场工作组”,故B错误。

国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行下列职责:

(1)制订证券公司风险处置方案并组织实施;

(2)派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导;

(3)协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行;

(4)对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚;

(5)及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件;

(6)向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况;

(7)法律、行政法规要求履行的其他职责。

证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制的有效性。()

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:

证券公司内部控制应遵循健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制的有效性。

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