单项选择题
1. 投资者买卖证券的步是要向（　　）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．托管银行
2. 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A．1；10
B．2；20
C．3；30
D．5；50
3. （　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户       
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
4. 证券质押式回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（　　）

5. 证券交易所决定接纳或开除会员应在（　　）个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．10
C．15
D．30

6. （ ）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。

7. 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
8. 发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，并且必须将网上发行公告与网下发行公告分开刊登。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
9. （　　）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。


判断对错题
10. 法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。 （　　）