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单项选择题
1、根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托订单的数量
B．委托价格限制
C．买卖证券的方向
D．委托时效限制


2、 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20％。（　　）


3、 人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（　　）


4、 证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。（　　）


5、 证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。（　　）


6、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）


多项选择题
7、 集合计划审计报告应当在每年度结束之H起60个交易日内，按原合同约定的方式向（　　）提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户

8、 对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如（　　）可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
A．证券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投资者
D．国有企业


9、 以委托单为例，委托指令的基本要素包括（　　）。
A．买卖方向
B．价格
C．证券账号
D．时间


10、 目前，我国债券质押式回购交易可在（　　）进行。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．场外交易市场
D．全国银行间同业拆借中心