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单项选择题
1、下列关于大宗交易的说法错误的是（　　）。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果


2、 在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（　　）


3、 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）


4、 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（　　）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．高效


多项选择题
5、 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（　　）。
A．以价格较高的卖出申报优先
B．以价格较高的买人申报优先
C．按受托时间的先后次序来申报
D．以价格较低的买人申报优先


6、 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（　　）。
A．会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
B．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报


7、 证券账户的种类包括（　　）。
A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．人民币账户
D．证券投资基金账户


8、证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。
A．签约
B．开户
C．授信
D．保证金收取


9、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A．为客户进行融资融券交易的结算
B．收取客户应当归还的资金、证券
C．收取客户应当支付的利息、费用、税款
D．按照规定以及与客户的约定处分担保物

10、分红派息的形式主要有（　　）。
A．利息
B．现金股利
C．股票股利
D．股权