单项选择题
1. （　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A． 初始登记
B． 退出登记
C． 变更登记
D． 债券登记
2. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　　）。
A． 转托管
B． 双重托管
C． 指定托管
D． 复合托管
3. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（　　）。


多项选择题
4. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（　　）要求。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立投资指令审核制度
D．建立有效的投资风险评估与管理制度
5. 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（　）。

不定项
6. 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（　　）。
A． 人民币普通股票账户
B． 证券投资基金账户
C． 人民币特殊股票账户
D． B股账户
判断对错题
7. 专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在5个交易日内报证券交易所登记。（　　）

8. 境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进行A股投资，也可以进行B股投资。 （ ）
9. 客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融人资金。（　　）

10. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。 （　　）