单项选择题
1. 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10%　　5%
B．15%　　3%
C．16%　　2%
D．20%　　1%

2. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。
A．权限审批
B．交易权限管理
C．资格认定
D．权限小化
不定项选择题（0.5分）
3. 下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（　）。

4. 中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括（ ）。

不定项
5. 以下关于证券交易所质押式回购交易的说法中正确的有（　　）。
A． 质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易口补足质押券
B． 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终交付或从其资金交收账户申扣划与质押券欠库量等额的资金。
C． 在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报
D． 质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
6. 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。
A． 经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B． 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C． 近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D． 近1年内不存在重大违法违规行为
7. 证券经纪业务的非柜台委托包括（　　）。
A． 人工电话
B． 传真委托
C． 自助和电话自动委托
D． 网上委托
8. 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（　　）。
A． 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B． 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C． 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D． 加强证券登记结算机构内部管理
判断对错题
9. 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。（　　）

10. 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。