单项选择题
1. 目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（　　），以每个客户的名义单独立户管理。 {Page


2. 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的严厉的处罚是（　　）。
A． 警告
B． 罚款
C． 没收非法所得
D． 撤销相关业务许可
3. 下列不具有B股账户开立资格的人员有（　　）。
A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外的中国公民
D．台湾地区的自然人
4. 证券公司应当尽其所能收集信息，并将其公布给客户，以充分保障客户利益。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
5. 个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。 （　）
A．正确
B．错误
C．放弃
多项选择题（1分）
6. 管理风险的防范措施包括（　）。

7. 信息技术风险控制的措施有（　　）。(1分)

不定项
8. 证券自营业务的主要风险是（　　）。
A．合规风险
B．经营风险
C．市场风险
D．管理风险
9. 证券金融公司对证券发行人的权利，是指（　　）等因持有证券而产生的权利。
A． 请求召开证券持有人会议
B． 参加证券持有人会议、提案、表决
C． 配售股份的认购
D． 请求分配投资收益
判断对错题
10. 资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的席位是专用席位。（　）