判断题（单选）
1. 证券经纪商的主要收入来源是证券的买卖差价。（　　）
2. 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（　　）交易单元。
A． 1个或1个以上
B． 3个或3个以上
C． 5个或5个以上
D． 若干个
3. 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。


4. 证券营业部日常管理的主要内容是自营业务的运作管理。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
5. 下列不是专项资产管理业务特点的是（　）。

多项选择题
6. 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。


7. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（　）情况。

不定项
8. 证券经纪商的中介性表现在（　　）。
A． 不以自己的资金进行证券买卖
B． 不承担交易中证券价格涨跌的风险
C． 充当证券买方和卖方的代理人
D． 尽量使买卖双方按自己意愿成交
判断对错题
9. 债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（　）
10. 债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。 （ ）