单项选择题
1. 公开原则的核心要求是（　　）。


2. 证券公司自营业务的主要风险是（　）。

3. 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（　　）。

多项选择题
4. 下列（　　）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。


5. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（　　）。
A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
B．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
C．近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
6. 证券交易程序中，开户主要是指开立（　）。

7. 自营业务中涉及（　）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

8. 下列关于期权的描述中，正确的有（　　）。(1分)

判断对错题
9. 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。 （　　）

10. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本限额应达到人民币1亿元。（　　）