单项选择题
1. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（　　）进行认购。
A．市值
B．净值
C．份额
D．金额

2. 证券公司在特殊情况下（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。


3. 投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点是，在“委托价格”项填报股东大会议案序号，（　）元代表位董事候选人。

4. 证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。
A． 发行人
B． 交易组织者
C． 持有人
D． 运行监督人
5. 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（　　）个工作日内更改相应注册资料。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 7
6. 根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（　）。

多项选择题
7. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（　　）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
8. 在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．按合同约定承担投资风险
D．知情的权利
不定项
9. 2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。
A． 网上竟价发行
B． 上网定价发行
C． 网上累计投标询价发行
D． 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
判断对错题
10. 根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（　　）