单项选择题
1. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率不超过（　　）。
A．65%
B．80%
C．90%
D．95%
2. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的（　　）收取罚金。
A．0.05%
B．0.1%
C．0.5%
D．1%
3. 证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

4. 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的结算备付金应为（　）元。

多项选择题（0.5分）
5. 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（　　）。

不定项
6. 证券自营业务决策的自主性表现在（　　）。
A． 交易行为的自主性
B． 信息采集的自主性
C． 交易方式的自主性
D． 交易品种、价格的自主性
判断对错题
7. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（　　）

8. 金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）

9. 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 （　　）

10. 因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（ ）