单项选择题
1. 《证券公司监督管理条例》于（　　）年起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日

2. ××股票即时揭示的5笔卖出申报价格分别为l5．60元、l5．55元、l5．50元、15．40元和l5．35元，申报数量都为l000股。若此时该股票有一笔买人申报进入交易系统，价格为l5．55元，数量也为l000股，则成交价应为（ ）元。

多项选择题（0.5分）
3. 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（　　）。

不定项
4. 同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。


5. 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（　　）。
A． 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B． 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C． 有权按规定收取服务费用
D． 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
判断对错题
6. 所谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（　　）

7. 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。 （　　）
A．正确 　　
B．错误

8. 证券发行人派发红利或利息时，登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。（　　）

9. 客户信用证券账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （ ）
10. 在债券质押式回购交易中，资金的贷出方暂时放弃资金的使用权，期满后归还证券，收回资金，而不获得相应的利息。（　）