单项选择题
1. 融资融券业务是指（　　）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
2. 上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日
B．每周一次
C．每个交易日
D．每月一次

3. 证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。 （　　）

4. 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（　）个交易日向乙方提出申请。

5. 在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。


多项选择题
6. 每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（　　）等信息。


不定项
7. 证券发行人的权利是指（　　）。
A．请求召开证券持有人会议的权利
B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C．配售股份的认购权利
D．请求分配投资收益的权利
8. 证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有 （　　）。
A． 按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取
B． 按照服务期限、客户资产规模收取
C． 采用差别佣金
D． 按客户收益水平高低收取
判断对错题
9. 结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（　　）

10. 委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输人委托指令代理客户买卖股票。（　）