单项选择题
1. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方优价格申报是指（　　）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的优价格为其申报价格
D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

2. 以下不属于股份发行登记的是（　　）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记

3. 目前，我国证券交易所以（　　）作为债券回购交易的报价方式。
A． 百元面值债券到期回购价格
B． 年收益率
C． 折现率
D． 债券面值
4. 投资决策机构是自营业务投资运作的管理机构，根据董事会的授权负责具体投资项目的决策和执行工作。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
5. 我国过去开放式基金是通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构
多项选择题
6. 某投资者当El申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的计算公式及股份数应为（　　）。


7. 证券经纪业务的经营管理风险主要有因（　　）而造成的风险。
A．受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎
B．证券公司工作人员申报差错
C．无权或越权代理
D．技术原因

8. 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

9. 以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。(1分)

判断对错题
10. 证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 （　　）