判断题（单选）
1. 针对操作风险，不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份。（　　）
2. 证券公司应当于每个交易日（ ）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

3. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。
A． 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B． 证券公司在资产管理业务中管理不善
C． 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D． 证券公司高级管理人员营私舞弊
多项选择题
4. 全国银行间债券市场债券回购的双方可以选择的交收方式包括（　　）。
A． 见券付款
B． 券款对付
C． 见款付券
D． 券款两清
不定项
5. 证券经纪业务合规风险的防范措施有（　　）。
A． 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B． 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C． 对客户资金实行第三方存管
D． 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
6. 对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时问为每个交易日（　　）。
A． 9：15～11：30
B． 9：30～11：30
C． 13：00～15：27
D． 13：O0～15：30
7. 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（　　）的权利义务。
A． 客户
B． 证券公司
C． 资产托管机构
D． 证券监督机构
判断对错题
8. 在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （　　）

9. 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　　）

10. 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）