判断题（单选）
1. 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（　　）

2. 股票交易如果在证券交易所进行，可称为（ ）。

3. 股票交易如果在证券交易所进行，可称为（　　）。


4. 备付指结算公司给资金交收账户设定的备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
5. 下列说法不正确的是（　）。

不定项
6. 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（　　）。
A． 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B． 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C． 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D． 对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
7. 证券经纪业务中技术风险的防范措施有（　　）。
A． 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B． 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C． 证券营业部的信息系统建设和管理
D． 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
判断对错题
8. 自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（　　）

9. 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 （　　）

10. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（　）