单项选择题
1. 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A． 3%
B． 5%
C． 10%
D． 15%
2. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 5%
3. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
4. 柜台交易的转让价格一般由（　）报出。

多项选择题
5. 集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的（ ）等。

不定项
6. 证券经营机构禁止（　　）。
A． 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B． 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C． 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D． 委托他人代为买卖证券
判断对错题
7. 证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。（　　）

8. 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （　　）

9. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。 （　　）

10. 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（　　）