单项选择题
1. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率

2. 客户交易结算资金第三方存管制度下，客户只能选择一家存放其资金的银行。（　　）

3. 证券交易的公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。 （　　）

4. 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（　　）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
A． 5
B． 8
C． 10
D． 15
5. “债券回购交易申请表”不需填写（ ）。

多项选择题
6. 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由（ ）所决定的。
A． 回购期限
B． 回购资金属性
C． 回购协议
D． 回购债券品种
7. 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（　　）。
A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．当日转让价格和数量
D．次日转让价格和数量

8. 业务管理风险控制的措施包括（　　）。
A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户报考进行实时监控，并明确相应的处置措施
D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

9. 下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有（　　）。
A． 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B． 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C． 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D． 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
判断对错题
10. 集合竞价采用成交量原则，即以此价格成交能够得到成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买人或卖出申报，根据买人申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。（　　）