判断题（单选）
1. 在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（　　）

2. 小林卖空了2000股ABC股票，但她担心若是自己分析有误，这笔交易会给她造成巨大损失。作为她的理财顾问，你建议小林使用（ ）控制损失。

3. 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（ ）直接对客户承担。

多项选择题
4. 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。
A．在挂牌前发布推荐报告
B．向协会提交的推荐报告
C．在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告
D．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
5. 用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（　　）规定，交易方可成立。
A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D．专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定
6. 关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。

不定项
7. 证券公司申报的强制平仓指令应包括（　　）。
A． 客户的信用资金账户号码
B． 交易单元代码
C． 证券代码
D． 买卖方向
8. 投资者作为委托人，必须履行的法律义务是（　　）。


9. 传真委托，客户必须写明（　　）。
A． 客户姓名
B． 资金账户、股票账户
C． 委托买(卖)证券名称、证券代码
D． 委托价格、委托数量
判断对错题
10. 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。（　）