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单项选择题
1、转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5

2、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于入民币（　　）万元。
A．50
B．100
C．200
D．500


3、 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 （　　）


4、只要经办人员在委托单上签字盖章，就视作正式接受委托。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃

5、 证券交易的（　　）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公正
C．公开
D．安全


6、 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（　　）。
A．投资者买卖证券的步是向证券登记结算结构申请开立证券账户
B．投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C．投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D．投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令


7、我国上海证券交易所正式开业的时间是（　　）。
1990年7月3日
1990年12月19日
1991年7月3日
1992年12月19日

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A．1990年7月3日
B 1990年12月19日
B．1991年7月3日
C．1992年12月19日


多项选择题
8、出现（　　）的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。


判断题
9、金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）


10、 担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券自客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。（　　）