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单项选择题
1、 证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。（　　）


2、 关于证券登记，下列说法不正确的是（　　）。
A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在


3、 在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中央结算公司可收取的违约金为（　　）。
A．与欠库券等额的资金
B．与欠库券等量的资金
C．质押券欠库量等额金额×违约天数
D．质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


4、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．0.1%        
B．0.2%
C．0.3%        
D．0.5%


5、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（　　）的上下3%。
A．前收盘价
B．近申报价
C．近成交价
D．前开盘价


多项选择题
6、我国内地市场目前存在滚动交收周期为（　　）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+0


7、 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为（　　）。
A．现在定约成交
B．将来交割
C．非标准化
D．在场外市场进行


8、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）等。
A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


9、 证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（　　）。
A．双边报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．口头报价


10、 买断式回购交易的违约金额包括（　　）。
A．违约交收金额
B．透支利息
C．违约金
D．处置所扣证券可能产生的税费