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单项选择题
1、 债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。
A．由证券交易所视回购品种决定
B．不追溯调整
C．由结算参与人协商决定
D．应追溯调整


2、证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（　　）


3、 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。（　　）


4、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日和成交价格之间协商
C．当日成交价
D．当日成交价

5、 上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。（　　）


6、 证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。（　　）


7、 新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（　　）


8、 关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体


多项选择题
9、对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）进行调整。
A．增发新股
B．配股
C．送红股
D．降低转股价格


10、 下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（　　）。
A．合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任
B．一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案
C．在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
D．托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户