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单项选择题
1、 代办股份转让服务业务是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业


2、 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（　　）


3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．新成交价
D．净值

4、 在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（　　）。
A．缴存交易结算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务


5、 深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。
A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所无此类规定


6、 下列不属于证券交易原则的是（　　）。
A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则


7、境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。（　　）

8、 根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向
B．委托订单的数量
C．委托价格限制
D．委托时效限制


9、下列选项中属于证券经纪业务包含的要素有（　　）。
A．证券业协会
B．证券投资咨询公司
C．办理存管业务的银行
D．证券交易所


多项选择题
10、 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的禁止行为。
A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C．泄露客户资料
D．为投资者提供投资咨询