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单项选择题
1、 关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是（　　）。
A．采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价
B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易
C．公开报价分为双边报价和多边报价两类
D．自主报价分为公开报价和对话报价两类


2、在债券回购交易中，融资方进行（　　）申报。
A．买入
B．卖出
C．先买入后卖出
D．先卖出后买入


3、 证券清算与交收的原则不包括（　　）。
A．分级结算原则
B．货银对付原则
C．净额清算原则
D．次日交收原则


4、 下列措施中，能够有效防范合规风险的是（　　）。
A．对客户资金实行第三方存管
B．严格执行经纪业务操作规程
C．配备先进、可靠、高效的软硬件设施
D．建立客户投诉处理及责任追究机制


5、 ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，并入当日其他证券交易的资金清算净额之中。（　　）


6、 在办理相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账户上。（　　）


7、 证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。（　　）


8、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（　　）
保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证券公司
D．证监会


多项选择题
9、 股份转让的报价信息包括（　　）。
A．委托类别
B．买卖方向
C．拟买卖价格
D．联系方式


10、 股份转让公司若实行每周五次的转让方式需（　　）。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．满足以上两条即可