2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月8日)
导读:
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单项选择题
1、 证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A.3
B.4
C.2
D.1
2、 下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
A.交收失误
B.通信设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
3、 对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
4、 上海证券交易所和深圳证券交易所规定,债券交易的计价单位为( )。
A.每股价格
B.每份基金价格
C.每百元面值债券的价格
D.每份权证价格
5、 某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是2009年8月5日,交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
6、 证券交易所会员部接受会员的席位申请后,经审核批准,将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。( )
7、证券公司对客户融资融券期限不超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
8、 债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券。( )
多项选择题
9、 在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约,如果双方对违约事实或违约责任存在争议,交易双方可以( )。
A.向人民法院提起诉讼
B.向人民银行报告
C.协议申请仲裁
D.向证券交易所报告
10、 非上市证券的自营买卖主要通过( )方式实现。
A.证券公司的营业柜台
B.包销发行新股
C.银行间市场
D.代销发行新股
1、 证券公司申请融资融券业务资格,必须满足财务状况良好,近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A.3
B.4
C.2
D.1
2、 下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
A.交收失误
B.通信设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
3、 对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
4、 上海证券交易所和深圳证券交易所规定,债券交易的计价单位为( )。
A.每股价格
B.每份基金价格
C.每百元面值债券的价格
D.每份权证价格
5、 某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是2009年8月5日,交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
6、 证券交易所会员部接受会员的席位申请后,经审核批准,将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。( )
7、证券公司对客户融资融券期限不超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
8、 债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券。( )
多项选择题
9、 在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约,如果双方对违约事实或违约责任存在争议,交易双方可以( )。
A.向人民法院提起诉讼
B.向人民银行报告
C.协议申请仲裁
D.向证券交易所报告
10、 非上市证券的自营买卖主要通过( )方式实现。
A.证券公司的营业柜台
B.包销发行新股
C.银行间市场
D.代销发行新股
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