֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 年轻人往往有稳定的收人来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。（　　）


2、 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（　　）


3、 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（　　）


4、（　　）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户


5、 某只股票上日的收市价为9．05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生成交量的价位有5个，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日集合竞价的成交价是（　　）元。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28


6、 如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，深圳证券交易所不受理其大宗交易的申报。（　　）


多项选择题
7、下列（　　）属于登记结算公司的业务范围。
A．开立结算账户
B．维护清算路径
C．管理结算账户
D．受投资人的委托派发权益


8、 下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有（　　）。
A．上海市场与深圳市场的B股清算交收模式略有不同
B．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
C．深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D．深圳市场不允许托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任

9、 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（　　）。
A．警告
B．罚款
C．限制或暂停其从事证券业务
D．追究刑事责任


10、 甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有（　　）。
A．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺