2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(1月24日)
导读:
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单项选择题
1、 下列选项中,( )不属于证券交易必须遵循的原则。
A.公开原则
B.公平原则
C.自愿原则
D.公正原则
2、 在连续竞价时,卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时,以即时揭示的买入申报价格为成交价。( )
3、 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )
4、 为了对固定收益平台交易进行严格规范,询价交易方式下,被询价方报价后不得撤销其报价。( )
5、证券结算风险基金的总额上限为( )。
A.10亿元
B.20亿元
C.30亿元
D.50亿元
6、在融资融券业务的清算与交收中,投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
7、 交易所可根据市场情况调整履约金比率,调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。( )
多项选择题
8、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。
A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
9、 假设1日至5日均为交易日,根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果,登记结算公司清算结果是:该公司应付资金5亿元,当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午,该公司补入资金5000万元,16:00前补人5000万元,4日上午补入资金5000万元,5日又补入资金5000万元,试问下列表述中正确的是( )。
A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金,金额为75万元
B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
10、 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行( )等。
A.前端控制
B.后端控制
C.清算交收
D.计付利息
1、 下列选项中,( )不属于证券交易必须遵循的原则。
A.公开原则
B.公平原则
C.自愿原则
D.公正原则
2、 在连续竞价时,卖出申报价格低于即时揭示的买入申报价格时,以即时揭示的买入申报价格为成交价。( )
3、 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )
4、 为了对固定收益平台交易进行严格规范,询价交易方式下,被询价方报价后不得撤销其报价。( )
5、证券结算风险基金的总额上限为( )。
A.10亿元
B.20亿元
C.30亿元
D.50亿元
6、在融资融券业务的清算与交收中,投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
7、 交易所可根据市场情况调整履约金比率,调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。( )
多项选择题
8、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括( )等。
A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
9、 假设1日至5日均为交易日,根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果,登记结算公司清算结果是:该公司应付资金5亿元,当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午,该公司补入资金5000万元,16:00前补人5000万元,4日上午补入资金5000万元,5日又补入资金5000万元,试问下列表述中正确的是( )。
A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金,金额为75万元
B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
10、 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行( )等。
A.前端控制
B.后端控制
C.清算交收
D.计付利息
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