֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（　　）。
A．归融券方
B．归融资方
C．退还双方
D．归风险基金


2、 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（　　）元。
A．5
B．10
C．50
D．100


3、 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（　　）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行问市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少


4、 市价委托方式的优点是：证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求利益。（　　）


5、 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（　　）个专用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．每500万元注册资本可开立一个


6、 某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（　　）万元(不考虑各项税费，1年按360天计算)。
A．3568
B．3945
C．4003
D．4158


7、 （　　）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行部门
D．分支机构

8、限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
A．正确
B．错误


多项选择题
9、下列属于内幕信息知情人的有（　　）。
A．发行人的高级管理人员
B．发行人控股的公司
C．中国证监会的工作人员
D．持有公司3％股份的股东

10、 我国证券交易所会员可享有的权利有（　　）。
A．持证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．按规定提高席位
D．参加会员大会