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单项选择题
1、 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）


2、 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（　　）(R为股权登记日)。
A．R日
B．R+1日
C．R+2日
D．R+3日


3、 从内容上看，认股权证具有（　　）的性质。
A．债权
B．场外交易
C．基金
D．期权


4、 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（　　）


5、上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（　　）原则进行。
A．分级结算
B．两次成交、两次清算
C．一次清算、两次成交
D．一次成交、两次清算


多项选择题
6、 下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有（　　）。
A．A股的交易佣金实行上限向下浮动制度
B．A股的交易佣金实行下限向上浮动制度
C．A股按成交金额的0．3%收取
D．B股每笔交易佣金收1美元或5港元


7、净额清算又分为（　　）。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．同步净额清算
D．单边净额清算


8、 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。
A．甲方死亡或丧失参加持有人会议的权力
B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D．乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销


9、 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（　　）等。
A．基本资料
B．投资经验
C．诚信记录
D．还款能力


10、 投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（　　）方面。
A．证券交易所交易经手费
B．通讯费用
C．单证制作费用
D．支付给证券登记结算机构的费用