2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月15日)
导读:
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单项选择题
1、 证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
A．基本风险和非基本风险
B．代理风险和经营管理风险
C．系统风险和非系统风险
D．合规风险、管理风险和技术风险
2、 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。（ ）
3、
证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（ ）
4、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先
5、深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（ ）。
A．上下80%
B．上下90%
C．上下100%
D．上下110%
6、在我国银行间债券市场，债券交易采用（ ），逐笔成交。
A．全价交易
B．净价交易
C．询价方式
D．报价方式
多项选择题
7、下列关于设立证券公司的条件，正确的有（ ）。(1分)
A．有合格的经营场所和业务设施
B．有完善的风险管理与内部控制制度
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
8、 证券交易所的组织形式有（ ）。
A．会员制
B．股份制
C．公司制
D．特许制
9、 因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有（ ）。
A．法院判决书
B．出让人身份证及复印件
C．受让人身份证及复印件
D．证券账户卡
10、 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％
1、 证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
A．基本风险和非基本风险
B．代理风险和经营管理风险
C．系统风险和非系统风险
D．合规风险、管理风险和技术风险
2、 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。（ ）
3、
证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。（ ）
4、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先
5、深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（ ）。
A．上下80%
B．上下90%
C．上下100%
D．上下110%
6、在我国银行间债券市场，债券交易采用（ ），逐笔成交。
A．全价交易
B．净价交易
C．询价方式
D．报价方式
多项选择题
7、下列关于设立证券公司的条件，正确的有（ ）。(1分)
A．有合格的经营场所和业务设施
B．有完善的风险管理与内部控制制度
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
8、 证券交易所的组织形式有（ ）。
A．会员制
B．股份制
C．公司制
D．特许制
9、 因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有（ ）。
A．法院判决书
B．出让人身份证及复印件
C．受让人身份证及复印件
D．证券账户卡
10、 下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近成交价的上下10％
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