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单项选择题
1、下列关于证券经纪商的说法错误的是（　　）。
A．以代理人的身份从事证券交易
B．收入来源为收取的佣金
C．不承担交易中的价格风险
D．收入来源为买卖价差


2、 下列各项中，（　　）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．公平性


3、 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上20万元以下
D．5万元以上30万元以下


4、 上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户


5、 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（　　）。
A．999．9万股
B．9999．9万股
C．99999．9万股
D．100000万股


6、 临时停市（　　）。
A．由国务院决定，证券交易所执行
B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府


多项选择题
7、 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（　　）等职责。
A．安全保管客户委托资产
B．资金的投资运作
C．办理资金收付事项
D．监督证券公司投资行为


8、 目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（　　）。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4个月


9、关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（　　）。
A．须以实名方式申报
B．买卖报价为待定报价的，20分钟内未确认的，原报价自动取消
C．交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
D．报价按每5000手逐一进行成交


10、债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。
A．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权