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单项选择题
1、 证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（　　）


2、 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（　　）


3、 配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。（　　）


4、 ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台


5、 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（　　）不属于其中的内容。
A．制度防范
B．法律审批
C．风险监察
D．自律管理


6、 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%


多项选择题
7、 下列说法中正确的有（　　）。
A．证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年
B．证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于5年
C．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年
D．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年


8、 能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（　　）。
A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B．B股的境外代理商
C．证券公司
D．B股托管银行


9、在计算除息报价时,需考虑的因素有（　　）。
A．现金红利
B．配股价格
C．流通股份变动比例
D．前收盘价


10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A．融资专用资金账户
B．融券专用证券账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．信用交易资金交收账户