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单项选择题
1、 在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括（　　）。
A．坚持为客户保密制度
B．如实记录客户资金和证券的变化
C．必要时可接受全权委托
D．坚持客户适当性管理原则


2、 证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（　　）


3、 自营席位与代理席位可以是同一个席位。（　　）


4、 在申报价格小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格小变动单位为（　　）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．05


5、 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括（　　）制定的合同必备条款。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．商务部


6、会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括（　　）。
A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告
D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见


7、由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。
A．正确
B．错误


多项选择题
8、在以下（　　）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。
A．将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C．登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D．转出方代销机构提出跨系统转托管申请


9、 在全国银行间债券市场债券回购的清算与交收过程中，债券回购双方可以选择的交收方式有（　　）。
A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．钱货两清


10、 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门