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单项选择题
1、 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（　　）


2、 上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户


3、证券公司将客户资产投资于公司资产托管机构及与本公司资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，事先须客户同意，事后告知资产托管机构和客户，并向证券交易所报告。（　　）


4、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。
A．15％
B．10％
C．5％
D．20％


5、 在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管计划份额。（　　）


多项选择题
6、 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　　）。
A．近年度净资本不低于人民币5亿元
B．近年度净资产不低于人民币8亿元
C．同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D．具有15家以上的营业部，且布局合理


7、 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券投资基金


8、 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。
A．挪用客户资产
B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺


9、 投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（　　）方面。
A．证券交易所交易经手费
B．通讯费用
C．单证制作费用
D．支付给证券登记结算机构的费用


判断题
10、
在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
A．正确
B．错误