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单项选择题
1、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（　　）。
A．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D．证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

2、证券公司应当在每一月份结束后（　　）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资业务客户的开户数量。
A．7个工作日
B．3个工作日
C．10个工作日
D．5个工作日


3、 我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。
A．高效准确
B．简便易用
C．公开透明
D．公平及时


4、 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方优价格申报是指（　　）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
B．以对手方价格为成交价格，与申报进人交易主机时集中申报簿中对手方优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的优价格为其申报价格
D．以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销


5、 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易目未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为（　　）。
A．违约金=质押券欠库量×1‰
B．违约金=质押券欠库量×违约天数
C．违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


6、 （　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构


多项选择题
7、在我国证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）。
A．坚持客户适当性管理原则
B．必须忠实办理受托业务
C．不接受全权委托
D．了解交易风险，明确买卖方式


8、关于限价委托，以下说法正确的是（　　）。
A．经纪商在执行指令时按限定的价格买卖
B．经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券
C．以低于限价买进证券
D．以限价或高于限价卖出证券

9、下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

10、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（　　）。
A．市场性
B．安全性
C．连续性
D．稳定性