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单项选择题
1、 关于分红派息，以下说法错误的是（　　）。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行


2、 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。（　　）


3、 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（　　）。
A．风险揭示书
B．买者自负承诺函
C．证券交易委托代理协议书
D．保密协议


4、 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（　　）


5、 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有。
A．守约方
B．上海证券交易所
C．投资者保护基金
D．证券结算风险基金


6、 下列关于全国银行问债券市场回购清算业务描述正确的是（　　）。
A．计算回购利息的基础天数为360天
B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C．回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额


7、 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（　　）。
A．3‰
B．2．5‰
C．2‰
D．2．8‰


8、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报数量应当不超过（　　）。
A．1万张
B．3万张
C．5万张
D．10万张


9、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（　　）。
A．根据中国证监会要求协助调查指定事项
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜


多项选择题
10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应符合（　　）。
A．申报价格限制按照交易细则的规定执行
B．申报数量为100手或其整数倍，单笔申报数量应当不超过1万手
C．申报价格小变动单位为0．005元或其整数倍
D．计价单位为每百元资金到期年收益