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单项选择题
1、 根据中国结算公司上海分公司的规定，债务买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（　　）。
A．归属融券方
B．归属财政部
C．退还双方
D．归属风险基金


2、 在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（　　）


3、 客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证件、资金账户卡，查验网上交易协议书填写的（　　）。
A．准确性和有效性
B．真实性和完整性
C．准确性和完整性
D．完整性和一致性


4、 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方优价格申报是指（　　）。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
B．以对手方价格为成交价格，与申报进人交易主机时集中申报簿中对手方优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的优价格为其申报价格
D．以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销


5、中小企业板上市公司出现（　　）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股


6、 证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。（　　）


7、 证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（　　）


8、 上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户


多项选择题
9、 关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（　　）。
A．目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B．回转交易是指当日(T日)买人的证券在交收日之前卖出的交易
C．债券不能进行回转交易
D．在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易H反向卖出当H已买人但未交收的证券


10、 风险准备金提存的用途主要为（　　）。．
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．增加证券公司可供分配的资金