֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元


2、 证券公司应当自专用证券账户开立之Et起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．2
B．3
C．5
D．15


3、 证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（　　）


4、 证券的（　　）是证券市场生存的条件。
A．流动性
B．效率性
C．稳定性
D．有效性


多项选择题
5、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。
A．融券保证金比例
B．维持担保比例
C．融资保证金比例
D．标的证券的选择标准


6、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（　　）。
A．已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
B．申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理
C．申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中．签率
D．尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金


7、 在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（　　）等。
A．全额预缴，比例配置
B．网上累计投标询价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售


8、 网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。
A．定价发行方式事先确定价格
B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者


9、 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。
A．发行公告的刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记


10、 中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，（　　）应当予以配合。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．资产托管机构