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单项选择题
1、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（　　）批准。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．证券业协会
D．证券资金保管监督机构


2、 根据中国结算公司上海分公司的规定，债务买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（　　）。
A．归属融券方
B．归属财政部
C．退还双方
D．归属风险基金


3、 根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台持牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（　　）


4、 根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是（　　）。
A．债券
B．基金
C．B股
D．A股


5、 国债在净价交易的情况下应计利息是根据（　　）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率
C．市场利率
D．票面利率


6、 证券公司开展融资融券业务试点，必须经（　　）批准。
A．中国人民银行
B．国务院
C．证券交易所
D．中国证监会


7、 证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．5亿


多项选择题
8、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（　　）。
A．证券成交价格的形成由做市商决定
B．投资者买卖证券都以做市商为对手
C．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商


9、证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。
A．签约
B．开户
C．授信
D．保证金收取


10、证券经纪业务中，证券经纪商有义务替客户保密的资料有（　　）。
A．客户股东账户中的库存证券情况
B．客户资金账户中的资金余额
C．客户股东账户和资金账户的账号和密码
D．客户委托的有关事项