2013年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月27日)
导读:
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单项选择题
1. 我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理
2. IB制度起源于( ),目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A.日本
B.法国
C.美国
D.德国
3. 金融期货的( ),就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A. 套期保值功能
B. 价格发现功能
C. 投机功能
D. 套利功能
4. 证券市场按层次结构划分,可分为( )。
![](//ks.233.com/files/201006/20100622142528661.gif)
5. 为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益,1993年8月15日由国务院证券委员会公布了( )。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C.《证券市场禁人暂行规定》
D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
多项选择题
6. 证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。
![](//ks.233.com/files/201004/20100412152102337.gif)
7. 以我国目前的情况,下列各项中,属于私募证券的有( )。
![](//ks.233.com/files/201004/20100408143004300.gif)
不定项
8. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
判断题
9. 汇率上升,即本币贬值,不利于进口而有利于出口,同时会导致境内资本流出,国内资本市场流动性下降。( )
A.正确
B.错误
10. 权证的行权结算方式分为证券结算方式和现金结算方式两种。( )
1. 我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A.混业经营、集中管理
B.混业经营、分业管理
C.分业经营、分业管理
D.分业经营、统一管理
2. IB制度起源于( ),目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。
A.日本
B.法国
C.美国
D.德国
3. 金融期货的( ),就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A. 套期保值功能
B. 价格发现功能
C. 投机功能
D. 套利功能
4. 证券市场按层次结构划分,可分为( )。
![](http://ks.233.com/files/201006/20100622142528661.gif)
5. 为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益,1993年8月15日由国务院证券委员会公布了( )。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C.《证券市场禁人暂行规定》
D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
多项选择题
6. 证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。
![](http://ks.233.com/files/201004/20100412152102337.gif)
7. 以我国目前的情况,下列各项中,属于私募证券的有( )。
![](http://ks.233.com/files/201004/20100408143004300.gif)
不定项
8. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
判断题
9. 汇率上升,即本币贬值,不利于进口而有利于出口,同时会导致境内资本流出,国内资本市场流动性下降。( )
A.正确
B.错误
10. 权证的行权结算方式分为证券结算方式和现金结算方式两种。( )
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