单项选择题
1. 根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（　　）。
A． 30%
B． 40%
C． 45%
D． 50%
2. 债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。（　　）

3.  

关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（　）。

A、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

B、无法消除市场的系统风险

C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D、投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

4. 不属于股票收益的是（　　）。
A． 股息收入
B． 资本损益
C． 公积金转增收益
D． 再投资收益
5.

股票的市场价格一般是指（　）。

A、股票的发行价格

B、股票的账面价值

C、股票的票面价值

D、股票在二级市场上交易的价格

6. 股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。


多项选择题
7.

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（　）。

A、互换交易

B、现货交易

C、远期交易

D、期货交易

8. 下列各项中，属于证券发行市场的作用的有（　）。


不定项选择题（1）
9. 《证券法》第七十四条规定，（　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。


判断题
10. ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。