单项选择题
1. 开放式基金的交易价格取决于（　　）。
A．基金总资产值
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金份额净资产值
2. 关于股票基金，下列描述正确的是（　　）。
A．股票基金是指以上市股票为一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

3. 附权益权证债券允许权证持有人（　）。
A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C、以约定的价格购买发行人的普通股票
D、按约定条件向债券发行人购买黄金
4.

有价证券是（　）的一种形式。

A、真实资本

B、商品资本

C、货币资本

D、虚拟资本

5.

（　）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A、参与优先股票

B、非参与优先股票

C、可转换优先股票

D、可赎回优先股票

6. 股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具。
A． 各种货币
B． 股票或股票指数
C． 利率或利率的载体
D． 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
7. 金融衍生工具是指（　　）。
A．建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
B．建立金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
C．基础金融产品本身
D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
不定项
8. 对操纵市场行为的监管包括（　　）。
A． 事前监管
B． 事后处理
C． 事中监管
D． 事后监察
判断题
9. 当社会投资过度，中央银行就买进债券，以达到平衡市场货币流通量的目的。 （　）

10. 《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。（　　）