单项选择题
1. 附权益权证债券允许权证持有人（　　）。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．以约定的价格购买发行人的普通股票
D．按约定条件向债券发行人购买黄金
2. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（　　）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问
多项选择题
3. 对基金管理人的概念理解不正确的是（　　）。


4. 《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。下列关于询价制度的叙述中，正确的有（　）。


5. 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（　　）。
A． 在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B． 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C． 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D． 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
不定项选择题（1）
6. 商业银行的清偿顺序在银行股权资本之前的为（　）。


判断题
7. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。（　 ）

8. 转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（　　）

9. 基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。（　　）

10. 金融债券系记名证券，可挂失，但不能提前兑取。 （　　）