单项选择题
1. ETF结合了（　　）的运作特点。
A． 契约型基金与公司型基金
B． 封闭式基金与开放式基金
C． 股票基金与货币基金
D． 成长型基金与收入型基金
2. （　　）是可转换公司债券主要的金融特征。
A． 风险收益的限定性
B． 套期保值
C． 附有转股权
D． 双重选择权
3. 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，应不高于基金净资产的______。其中，投资股票的比例应不高于基金净资产的______ （　） 。

多项选择题
4. 下列关于非上市证券的说法中，正确的有（　　）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B．不允许自由交易
C．不允许在证券交易所内交易
D．可以在其他证券交易市场交易

5. 全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)建成的服务平台包括（　）。

6.

目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（　）。

A、交易佣金

B、证管费

C、印花税

D、开户费
7. 影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。
A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．债券发行主体
D．债券变现能力
不定项
8. 美国《1980年银行法》废除Q条例后，极大地推动了金融衍生工具的发展。废除Q条例主要是取消了对（　　）的利率限制。
A．活期存款
B．定期存款
C．储蓄存款
D．长期贷款
9. 对操纵市场行为的监管包括（　　）。
A． 事前监管
B． 事后处理
C． 事中监管
D． 事后监察
10. 证券公司申请融资融券业务试点的条件是（　）。