判断题
1. 认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。（　　）

2.

QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（　）年我国推出了首批QDII基金。

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

3. 《证券法》规定，收购要约的期限（　　）。


4. 股票基金的投资目标侧重于追求（　）。

多项选择题
5. 权证的要素包括（　　）。
A． 标的
B． 存续时间
C． 行权日期
D． 行权比例
6. 下列关于外资股的表述，正确的有（　　）。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购

7. 企业上市保荐需要保荐人进行保荐，保荐期间包括（　）。


8. 股份公司股利支付的一般原则是（　　）。(1分)

9. 介绍经纪商可以从事的业务有（　）。

不定项
10. 符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（　　）。
A． 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B． 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C． 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D． 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务